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多家銀行實現函證業務集中處理

2022-04-08 11:10

據悉,工商銀行、民生銀行、華夏銀行、招商銀行等15家全國性銀行、400余家地方法人銀行實現了函證業務集中處理,是落實國辦發30號文和財會〔202012號文相關舉措取得的實質性進展。函證集中處理是函證業務數字化的重要環節,有利于銀行業金融機構加強內部控制、防范金融風險,也有利于注冊會計師在審計工作中識別財務報表錯誤與舞弊行為。

在財政部的指導下,中注協積極推動銀行函證集中處理。2016年,推動財政部和銀保監會發布了《關于進一步規范銀行函證及回函工作的通知》,其中指出,鼓勵各銀行對信息系統功能進行升級和擴展,并建立銀行函證集中處理機制。2020年,推動修訂13號文并發布配套操作指引,推進回函集中處理和數字化,提示銀行金融機構應當指定專門部門負責回函工作,實現集中處理。2021730日,國辦發《關于進一步規范財務審計秩序促進注冊會計師行業健康發展的意見》,專門提出進一步規范銀行函證業務,加強銀行函證數字化平臺建設,加快推進函證集約化、規范化、數字化進程。

2020年以來,中注協積極支持函證平臺建設,與多家機構開展了合作,推動函證業務數字化。20221月,按照財政部、人民銀行、國資委、銀保監會、證監會聯合印發《關于開展銀行函證試點工作的通知》的要求,組織部分會計師事務所參與銀行函證試點工作。

附件:銀行函證業務集中處理信息情況表

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